회사에서 재무 관련 업무를 담당하면서 대규모 계약과 실적 발표 내용을 미리 알게 됐습니다. 발표 전에 회사 주식을 일부 매수했고, 이후 주가가 오르면서 차익을 얻었습니다.

최근 금융당국에서 거래내역과 업무 관련 자료를 확인하고 있다는 이야기를 들었습니다. 저는 평소에도 회사 주식을 거래했고 해당 정보만 보고 매수한 것은 아니라고 생각합니다. 의정부내부거래변호사 상담을 받으면 내부자거래 여부와 처벌 가능성을 확인할 수 있을까요?

회사의 임직원이나 업무상 관계자가 일반 투자자에게 공개되지 않은 중요정보를 알게 된 상태에서 관련 금융상품을 거래했다면 자본시장법상 미공개중요정보 이용행위가 문제 될 수 있습니다. 다만 회사 내부정보를 알고 있었다는 사실만으로 모든 거래가 곧바로 위법하다고 단정되는 것은 아닙니다.

의정부내부거래변호사는 해당 정보가 투자자의 판단에 영향을 줄 정도로 중요한 정보였는지, 거래 당시 시장에 공개되었는지, 실제로 그 정보를 이용해 거래했는지를 구체적으로 검토해야 합니다.

상장회사 임직원이나 주요주주, 계약 관계자 등이 직무나 지위를 통해 미공개중요정보를 알게 되는 경우가 있습니다.

해당 정보가 공개되기 전에 회사 주식이나 관련 금융상품을 매수 또는 매도하면 미공개중요정보 이용행위가 문제 될 수 있습니다.

정보를 직접 이용한 거래뿐 아니라 가족이나 지인에게 정보를 전달해 거래하게 한 경우에도 책임이 검토될 수 있습니다.

의정부내부거래변호사는 정보 취득 경위와 거래 결정 과정, 정보 전달 여부를 함께 확인해야 합니다.

대규모 계약 체결이나 해지, 합병, 유상증자, 실적 급변, 주요 자산 처분 등은 중요정보가 될 가능성이 있습니다.

해당 정보가 공개될 경우 회사의 주가나 투자자의 판단에 중대한 영향을 줄 수 있는지가 핵심입니다.

회사 내부에서만 공유되었더라도 이미 언론보도나 공식 공시 등을 통해 시장에 충분히 알려진 정보라면 공개 여부를 별도로 검토해야 합니다.

거래 당시 정보가 구체화되지 않은 단순한 소문이나 계획 단계였는지도 중요한 판단 요소입니다.

피조사자가 회사에서 담당한 직무와 정보 접근 권한

해당 정보를 언제 어떤 경로로 알게 되었는지

정보의 내용이 어느 정도 구체적으로 확정되어 있었는지

공시 또는 언론보도 전후 거래 시점과 주문 규모

평소 거래 패턴과 비교해 비정상적인 거래가 있었는지

가족이나 지인 명의 계좌를 이용하거나 정보를 전달했는지

거래를 통해 얻은 이익 또는 회피한 손실의 규모

업무 이메일, 회의자료, 메신저, 주문기록과 계좌 거래내역을 삭제하거나 수정하지 말고 보존해야 합니다.

정보를 처음 알게 된 시점과 주식 주문을 결정한 시점을 구분해 시간순으로 정리해야 합니다.

해당 거래가 평소 투자 전략이나 기존 보유 계획에 따른 것이었다면 이를 뒷받침할 자료를 확보해야 합니다.

가족이나 지인과 관련 정보를 공유했는지, 관련자 계좌 거래가 있었는지 확인해야 합니다.

조사를 앞두고 관련자와 진술을 맞추거나 거래 이유를 사후적으로 만들지 않아야 합니다.

의정부내부거래변호사와 조사 대상 거래와 정보 이용 여부를 사전에 검토해야 합니다.

증권계좌 주문내역과 체결내역

거래 전후 회사 공시자료와 언론보도

업무 이메일, 회의록, 보고서와 내부 결재자료

해당 정보에 접근할 수 있었던 직무와 권한을 확인할 자료

평소 투자 패턴과 거래 계획을 확인할 수 있는 과거 거래내역

가족과 지인 사이의 문자, 메신저와 통화내역

금융당국의 자료 제출 요구서와 출석 통지서

거래로 얻은 이익 또는 회피 손실을 계산할 수 있는 자료

STEP 1: 문제 된 정보의 내용과 최초 인지 시점을 정리합니다.

STEP 2: 정보 공개 시점과 금융상품 거래 시점을 대조합니다.

STEP 3: 거래 결정 이유와 평소 투자 패턴을 객관 자료로 확인합니다.

STEP 4: 정보 전달 여부와 관련자 계좌 거래를 함께 점검합니다.

STEP 5: 금융당국 조사와 수사기관 진술에 필요한 자료를 준비합니다.

STEP 6: 조사 결과에 따라 의견서 제출, 과징금 및 형사절차에 대응합니다.

내부자거래 사건은 회사 내부정보를 알고 있었다는 사실만으로 결론이 정해지는 것이 아니라 정보의 중요성, 공개 여부, 거래와의 관련성을 구체적으로 판단합니다. 특히 거래 시점이 공시 직전이고 규모가 평소보다 크다면 정보 이용 여부에 관한 조사가 집중될 수 있습니다.

의정부내부거래변호사를 통해 정보 취득 시점과 주문 경위, 평소 투자 패턴을 객관적인 자료로 정리하면 인정할 부분과 다툴 부분을 구분할 수 있습니다. 금융당국의 자료 요구나 출석 통지를 받았다면 관련 자료를 삭제하거나 임의로 해명하기보다 의정부내부거래변호사와 초기 단계부터 대응 방향을 마련할 필요가 있습니다.